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基金老鼠仓出现的原因有哪些_如何避免基金老鼠仓
发布时间:2018-10-10 分类:基金 作者:www.7minlicai.cn

基金老鼠仓出现的原因

  1、基金经理独特的投资优势,决定了其对信息的独享性,而受到关注

由于基金经理掌握着较多的资源,诸如股票池、仓位调整、资金等。这样,就从一定程度上影响着股票的变动。基金经理一时的疏忽大意,或者降低对自己的要求,就有可能会造成信息的流失。

  2、基金经理频繁变动,造成基金经理的管理责任缺位

也导致基金经理放松对自身的约束,失去投资的纪律性,从而造成责任的缺失。可以说,凡是能够长期担纲一只基金的基金经理,已经形成一种良好的投资文化,使基金经理更容易做到对投资者负责。

  3、激励机制的局限性,制约着基金经理的管理动力

目前薪酬体系对基金经理的激励存在一定缺陷,造成众多明星基金经理频繁跳槽,尤其是从事私募基金管理的原因之一。不彻底解决基金经理的根本利益问题,老鼠仓事件就不会得到完全杜绝。

  4、基金管理公司内控机制的缺失,也是造成基金经理出现此类事件的原因之一

至少是在基金管理人的内部督查及相关规章制度执行,及业务流程方面的弱化管理,是造成基金经理放松自身要求的原因之一。尤其是在基金经理担任此职务之前的工作情况,缺乏必要的审计,从而造成问题的累积。

  5、处罚力度不强,不能起到根本的震慑作用

  《中华人民共和国刑法修正案(七)》对内幕交易作出了规定,但在执行中有关细节还需要进一步细化。

如何避免基金老鼠仓

如何避免基金老鼠仓

1、完善市场体系,创业板市场顺利推出

推出创业板是资本市场服务能力提高的重要体现,随着创业板的推出,一个由创业板、中小板、代办转让等系统构成,相互促进、相互补充、协调发展的多层次市场体系初步形成。

2、建立市场化导向,市场体制、机制改革逐步深化

深入推进新股发行市场化改革,截至10月底已有38家新股发行,其中31家挂牌上市;成立新一届上市公司并购重组审核委员会,大力支持市场化并购重组;今年以来,陆续上市了螺纹钢(3884,-2.00,-0.05%)等四种期货新品种,初步形成了关系国计民生的大宗商品期货交易品种体系。

3、强化风险管理,行业规范发展的态势基本形成

加强证券公司分类管理,推动证券公司完善合规管理,有序推进基金公司特定客户资产管理业务,规范证券投资基金评价业务,加强基金销售队伍的管理。截至第三季度末,证券公司总资产达到1.82万亿,实现净利润678亿元,同比分别增长44.8%和65%;基金总份额2.3万亿元,同比增长0.33%。

4、加强监管,维护市场秩序,加强法制建设

推动出台了刑法修正案(七),增加对老鼠仓行为的处罚;始终保持对内幕交易、操纵市场、利益输送等违法违规行为的高压态势,坚决遏制违法证券活动蔓延。

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